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【第1份 】情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程施工合同中的適用

最高人民法院今年以司法解釋的形式明確了情勢(shì)變更原則，但由于建設(shè)市場(chǎng)和建筑工程施工合同的特殊性，情勢(shì)變更原則在建筑工程施工合同中的適用面臨著特有的問題。按照建設(shè)工程施工合同約定的工程價(jià)款支付方式，建設(shè)工程施工合同可以分為：固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同、成本加酬金價(jià)格合同，必須嚴(yán)格按照情勢(shì)變更原則的適用條件，并且區(qū)別不同的建設(shè)工程施工合同類型進(jìn)行適用。

一、 固定價(jià)格合同下情勢(shì)變更原則的適用

1.固定價(jià)格合同是否適用情勢(shì)變更原則 固定價(jià)格合同是指雙方在合同專用條款內(nèi)約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)合同價(jià)款不再調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)款調(diào)整方法，則在專用條款內(nèi)約定。合同法第二百六十九條規(guī)定“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同”，其實(shí)質(zhì)就是“承包人干活，發(fā)包人給錢”。這一性質(zhì)決定了施工企業(yè)無法承受材料、人工價(jià)格異動(dòng)帶來的虧損，如果仍按照原合同履行，將嚴(yán)重危害社會(huì)安定，損害農(nóng)民工等弱勢(shì)群體的利益;而且建筑施工行業(yè)是傳統(tǒng)的微利行業(yè)，與房地產(chǎn)開發(fā)、金融投資等行業(yè)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)有著本質(zhì)區(qū)別，把材料價(jià)格異動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和損失全部由施工企業(yè)承擔(dān)顯然有違合同法公平、誠(chéng)信的原則。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)固定價(jià)格根據(jù)情勢(shì)變更原則進(jìn)行合理調(diào)整。同時(shí)需要說明的是，在諸如價(jià)格暴跌等情形下，建設(shè)單位自然也可以要求根據(jù)情勢(shì)變更原則對(duì)固定價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，但是基于建設(shè)單位(比如房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè))為暴利行業(yè)，判定達(dá)到顯失公平而導(dǎo)致利益嚴(yán)重失衡的標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格，認(rèn)定情勢(shì)變更的標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻。

2.預(yù)付款條件下可否適用情勢(shì)變更原則 一般認(rèn)定適用情勢(shì)變更原則的主要條件之一便是合同顯失公平，因此，并不能單憑預(yù)付款與否來決定是否適用情勢(shì)變更，關(guān)鍵在于預(yù)付款能否滿足提前備料等，從而化解由于價(jià)格異動(dòng)等“情勢(shì)”帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，如果不能滿足，則應(yīng)該適用情勢(shì)變更原則來加以調(diào)整。按照行業(yè)交易習(xí)慣，預(yù)付款一般應(yīng)達(dá)到工程總價(jià)的25%，如果達(dá)到這個(gè)比例應(yīng)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任已經(jīng)轉(zhuǎn)移，在這種情況下施工企業(yè)主張價(jià)格調(diào)整的理由是不充分的，一般不被認(rèn)可。

3.上下游企業(yè)可否適用情勢(shì)變更原則 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)中形成了復(fù)雜的商業(yè)鏈，倘若某一環(huán)節(jié)發(fā)生了價(jià)格漲跌等情形，其上下游企業(yè)自然也受其影響。那么，某一環(huán)節(jié)中的合同適用了情勢(shì)變更原則，是否意味著其上下游企業(yè)的合同履行中也必然適用情勢(shì)變更原則 筆者認(rèn)為，關(guān)鍵還是從是否符合情勢(shì)變更原則的適用條件加以判斷，其中最主要的條件便是存在顯失公平，并導(dǎo)致合同履行的基礎(chǔ)動(dòng)搖。這需要根據(jù)不同的合同主體結(jié)合具體情形來加以判定。比如，房地產(chǎn)企業(yè)屬于暴利行業(yè)，不同于屬于微利行業(yè)的建筑施工企業(yè)，那么，價(jià)格異常波動(dòng)就房地產(chǎn)企業(yè)而言，多數(shù)情況下，只是導(dǎo)致房地產(chǎn)企業(yè)賺多賺少的問題，并不會(huì)導(dǎo)致合同無法履行，因此，不能適用情勢(shì)變更原則。

4.可否以約定方式排除情勢(shì)變更原則的適用 建設(shè)工程施工合同中，當(dāng)事人可能會(huì)通過諸如“無論材料價(jià)格漲跌與否，本合同價(jià)格不得調(diào)整”等約定試圖來排除情勢(shì)變更原則的適用。對(duì)此，筆者認(rèn)為，情勢(shì)變更原則有其嚴(yán)格的法定的適用條件，是法定的原則，其適用本身是對(duì)合同約定的調(diào)整。因此，當(dāng)事人無法通過約定排除情勢(shì)變更原則的適用，一旦發(fā)生了價(jià)格異動(dòng)等情形并且符合了情勢(shì)變更原則的適用條件，如堅(jiān)持按約定處理，明顯會(huì)導(dǎo)致合同顯失公平，則根據(jù)合同法第五十四條的規(guī)定，該約定應(yīng)當(dāng)屬于可撤銷的內(nèi)容，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)在一年期間行使撤銷權(quán)。但如果施工企業(yè)未按期行使撤銷權(quán)，則不能以價(jià)格異動(dòng)等為由要求調(diào)整固定價(jià)格合同。

判定情勢(shì)變更原則在固定價(jià)格合同中適用的度，即情勢(shì)發(fā)生到什么程度的變更后才可以調(diào)整合同價(jià)款或撤銷合同，實(shí)際上主要是如何把握認(rèn)定顯失公平。筆者認(rèn)為，首先，在理論上，應(yīng)當(dāng)以工程成本作為衡量的主要標(biāo)準(zhǔn)。(1)如果因情勢(shì)變更而導(dǎo)致一方所獲利顯著低于成本，也就是該項(xiàng)交易嚴(yán)重虧損，遭受較大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，可以認(rèn)定為顯失公平。如果情勢(shì)變更使得另一方當(dāng)事人獲得的利益僅僅是相對(duì)降低或減少，但從成本角度分析，仍然可以獲得經(jīng)濟(jì)利益，只是獲利多少的問題，不能以此認(rèn)定為顯失公平并適用情勢(shì)變更。(2)建設(shè)工程是一個(gè)由多個(gè)工程項(xiàng)目組合成的整體，工程成本應(yīng)在整個(gè)工程的所有工程項(xiàng)目中整體綜合考量。如果情勢(shì)的變更(如建筑材料價(jià)格的上漲)僅僅引起工程某些項(xiàng)目的虧損,而整個(gè)工程的造價(jià)仍有利潤(rùn)，則不應(yīng)適用情勢(shì)變更。其次，近年來，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，一些基本建設(shè)材料的價(jià)格出現(xiàn)了波動(dòng)，如2003年建筑材料的大幅上漲導(dǎo)致合同雙方利益失衡。價(jià)格上漲到多少才可以認(rèn)定為顯失公平，需要由情勢(shì)變更加以調(diào)整呢 對(duì)于此類問題，許多地方都出臺(tái)了相關(guān)意見進(jìn)行指導(dǎo)，如江蘇省建設(shè)廳以10%作為顯失公平即適用情勢(shì)變更原則的一個(gè)參照標(biāo)準(zhǔn)。由于各地的情況千差萬(wàn)別，在具體認(rèn)定情勢(shì)變更時(shí)，可以適當(dāng)參照當(dāng)?shù)爻雠_(tái)的一些適時(shí)反映本地區(qū)情況的地方法規(guī)、政策和意見綜合考慮。

二、成本加酬金合同下情勢(shì)變更原則的適用

所謂成本加酬金的方式，是指合同價(jià)款由建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)成本加上承包人的利潤(rùn)所構(gòu)成，其中成本包括直接費(fèi)和間接費(fèi)。以成本加酬金作為計(jì)價(jià)方式的建設(shè)工程施工合同稱之為工程成本加酬金合同。在這種合同中，工程成本按現(xiàn)行計(jì)價(jià)依據(jù)以合同約定的方法計(jì)算，酬金按工程成本乘以通過競(jìng)爭(zhēng)確定的費(fèi)率計(jì)算，從而確定工程竣工結(jié)算價(jià)。工程成本加酬金合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理是完全開放和動(dòng)態(tài)的，工程實(shí)施過程中發(fā)生的任何風(fēng)險(xiǎn)均可以及時(shí)準(zhǔn)確地在工程造價(jià)中得到完整反映。對(duì)合同一方當(dāng)事人即發(fā)包人而言，他承擔(dān)了所有的風(fēng)險(xiǎn)，工程的最終造價(jià)完全依據(jù)客觀上發(fā)生的實(shí)際情況確定;而對(duì)另一方當(dāng)事人即承包人而言，任何風(fēng)險(xiǎn)都不對(duì)其構(gòu)成影響，因?yàn)闊o論何種風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程造價(jià)的影響程度如何，均只是導(dǎo)致工程成本的變化，只引起酬金取費(fèi)基數(shù)的變化，而通過合同確定的酬金費(fèi)率是不會(huì)做任何調(diào)整的，是一個(gè)穩(wěn)賺不賠的局面。采用這種價(jià)款確定方式的建設(shè)工程施工合同，永遠(yuǎn)不會(huì)出現(xiàn)合同的履行造成當(dāng)事人顯失公平的可能，當(dāng)然就沒有適用情勢(shì)變更的必要。

三、可調(diào)價(jià)格合同下情勢(shì)變更原則的適用

可調(diào)價(jià)格合同是指雙方在合同專用條款內(nèi)約定合同價(jià)款所包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)合同價(jià)款不再調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)款調(diào)整方法，應(yīng)當(dāng)在專用條款內(nèi)約定。由于情勢(shì)變更原則是法定的原則，情勢(shì)變更原則的規(guī)定是對(duì)合同自由的修正，其目的是為了實(shí)現(xiàn)合同正義，所以合同約定不可以排除其適用。對(duì)于固定價(jià)格合同，情勢(shì)變更原則可加以適用;對(duì)于可調(diào)價(jià)格合同，自然情勢(shì)變更原則也可加以適用，并且可調(diào)價(jià)格合同下情勢(shì)變更原則的適用可以參照固定價(jià)格合同適用情勢(shì)變更原則的情形。